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廣發中證全指家用電器指數型發起式證券投資基金2018年年度報告摘要(16)

來源:未知 編輯:admin 時間:2019-04-01 手機版

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注:1、交易席位選擇標準:

(1)財務狀況良好,在最近一年內無重大違規行為;

(2)經營行為規范,內控制度健全,在業內有良好的聲譽;

(3)具備投資運作所需的高效、安全、合規的席位資源,滿足投資組合進行證券交易的需要;(4)具有較強的研究和行業分析能力,能及時、全面、準確地向公司提供關于宏觀、行業、市場及個股的高質量報告,并能根據基金投資的特殊要求,提供專門的研究報告;

(5)能積極為公司投資業務的開展,提供良好的信息交流和客戶服務;

(6)能提供其他基金運作和管理所需的服務。

2、交易席位選擇流程:

(1)對交易單元候選券商的研究服務進行評估。本基金管理人組織相關人員依據交易單元選擇標準對交易單元候選券商的服務質量和研究實力進行評估,確定選用交易單元的券商。

(2)協議簽署及通知托管人。本基金管理人與被選擇的券商簽訂交易單元租用協議,并通知基金托管人。

§12 影響投資者決策的其他重要信息

12.1報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況

報告期內持有基金份額變化情況 報告期末持有基

金情況

投資者類別 持有基金份額比例 期初份 申購份 贖回份 持有份 份額占

序號 達到或者超過20% 額 額 額 額 比

的時間區間

1 20180101-20180123 10,000,4 0.00 0.00 10,000,4 9.94%

機構 00.04 00.04

產品特有風險

報告期內,本基金存在單一投資者持有份額比例達到或超過20%的情況,由此可能導致的特有風險主要包括:當投資者持有份額占比較為集中時,個別投資者的大額贖回可能會對基金資產運作及凈值表現產生較大影響;極端情況下基金管理人可能無法及時變現基金資產以應對投資者的贖回申請;若個別投資者大額贖回后本基金出現連續六十個工作日基金資產凈值低于5000萬元,基金還可能面臨轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等情形。本基金管理人將對基金的大額申贖進行審慎評估并合理應對,完善流動性風險管控機制,切實保護持有人利益。

廣發基金管理有限公司

二〇一九年三月三十日

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